ConvergEx使RealTick适应新的SEC访问规则

代理经纪人和贸易技术公司ConvergEx Group在其执行管理系统(EMS)中增加了功能，以帮助客户遵守今天生效的管理市场准入的新规则。ConvergEx的Multi-asset类EMS RealTick 10现在结合了增强的风险管理解决方案，可以满足美国监管机构证券交易委员会(SEC)对未经过滤的访问的禁令。

新规定禁止经纪交易商在没有适当的交易前风险控制的情况下允许客户直接在股票市场上交易。经纪人将被要求建立，记录和维护一套风险管理控制和监督程序的系统，以管理与市场准入有关的风险。

为了帮助其客户遵守新规则，RealTick 10现在包括一个应用程序，该应用程序允许经纪人管理其交易客户的交易前风险控制，信贷和保证金限制，并实时监控风险。这包括交易前的风险控制–与价格，交易规模，交易频率，投资组合百分比，当日总成本和利益冲突有关–卖空管理;以及信用额度和保证金限制。

ConvergEx RealTick首席执行官斯图尔特·布雷斯洛(Stuart Breslow)表示：“嵌入严格的控件，为中介机构和客户提供符合当前法规要求的工具，这是任何交易技术的组成部分。” “我们提供的这些额外控制措施为经纪人提供了所需的协助，以使其符合市场准入规则并在客户交易时管理其风险。”

尽管美国证券交易委员会(SEC)裸体访问禁令的核心要素已于今天生效，但该禁令的某些方面已被推迟。其中之一涉及控制和程序的实施，以确保通过经纪人系统发送的订单不会超过预设的信用或资本门槛。另一方将推迟对固定收益证券实行裸露访问禁令的出台。