全面强化客户权益保护 利多星智投合规建设再升级

3月12日,利多星(上海)投资管理有限公司(以下简称:利多星智投)宣布全面升级内部合规管理体系,从合规内容建设、合规问题巡检、客户权益保护等多维度持续发力,全面强化合规管理能力,为公司高质量发展保驾护航。

新设三大合规宣传版块,强化全员合规意识

在公司现有合规文化墙的基础上,利多星智投合规部门面向全体员工新开设四大宣传版块,所有员工均可通过公司企微平台在线接收最新信息,进一步提升合规意识与执行力。

法规追踪站版块

该版块旨在迅速传递监管动态,为员工提供全面、及时的合规资讯。内容包括:最新法规政策解读:深入分析政策背景、核心要点及实施影响,帮助员工快速掌握监管要求。行业监管趋势:追踪金融、科技等重点领域的最新监管方向与变化,提前预警潜在风险。公司合规制度更新:及时发布内部合规政策的优化与调整,确保与监管要求同步。

案例显微镜版块

该版块定期更新来自监管部门的最新处罚案例,通过真实案例的深度剖析,帮助员工识别和规避潜在合规风险。每期精选典型案例,涵盖违规操作、不当宣传、客户信息泄露等多个领域,详细解读违规行为的背景、过程及处罚结果,揭示其中的常见合规风险点,并提供实用的风险防范建议。

互动交流圈

通过开放、共享的方式,鼓励员工积极参与合规话题的讨论与交流。具体功能包括:合规咨询问答专栏:员工可随时提交工作中遇到的合规疑问或困惑,由公司合规团队及法务专家提供专业、及时的解答。合规建议征集通道:员工可提出合规管理优化建议或风险防范创新方案,优秀建议将被采纳并给予奖励。合规标兵故事分享:定期评选并分享合规标兵的先进事迹,展示他们在日常工作中如何践行合规理念、化解合规风险、保护消费者权益的典型案例,树立榜样力量,激励全员向标兵学习。

创新接入DeepSeek模型,升级智能合规巡检

利多星智投全面接入DeepSeek模型,依托其领先的语义理解与知识图谱技术,实现智能合规巡检。系统能够自动采集并解析海量业务数据,精准识别合同、交易记录、客户沟通等文本中的潜在合规风险,如违规承诺、不当宣传或操作异常。

此外,系统结合实时监控与智能分析,快速定位问题并提供详细的风险评估报告,帮助公司及时介入整改,确保业务符合监管要求。同时,系统支持动态更新法规库,自动适配最新政策变化,避免因规则更新带来的合规盲区。

此次升级显著降低了人工排查成本,提升了合规效率,让公司能够将更多资源投入到客户服务与业务创新中,为客户提供更专业、更安全的投资体验。

完善客户权益保护制度建设

为切实保护客户权益,利多星智投建立了一套高效、透明的投诉处理机制,确保客户问题能够及时反馈并得到妥善解决。客户可通过客服热线、在线平台等多渠道反馈问题,公司配备专业的投诉处理团队,确保每一起投诉都能在最短时间内得到响应与处理。

同时,公司通过定期满意度调查,主动收集客户对服务、产品及合规管理的意见与建议,深入分析客户需求,持续优化服务流程与体验。此外,公司将投诉处理情况与员工的绩效考核挂钩,对处理得当、客户满意度高的员工给予奖励,对未能妥善解决问题或引发客户不满的情况进行相应处罚。通过这种奖惩分明的机制,激励全员重视客户反馈,提升服务品质与客户满意度。

此次合规管理体系的全面升级,体现了利多星智投对合规管理与客户权益保护的高度重视。通过科技赋能与制度优化,公司不仅提升了合规效率,更为客户提供了更加安全、透明的服务体验。未来,利多星智投将继续以合规为基石,以客户为中心,推动业务高质量发展,为行业树立合规管理新标杆。